Государственный контроль экономической концентрации

АВ. Туров

Советник департамента экономики и финансов Правительства Российской Федерации, Государственный советник Российской Федерации 2 класса

Как экономическое явление концентрация имеет положительную сторону как для потребителя, получающего возможность приобретения товаров по более низким ценам, лучшего качества и с набором дополнительных услуг, так и для государства - начиная от роста ВВП и повышения национальной конкурентоспособности до упрощения фискального контроля и увеличения налоговых поступлений.

Вместе с тем стремление к центру - con centrum (лат.) - при превышении определенных границ может иметь прямо противоположный результат, приводящий к свертыванию конкуренции, потерям для государства в целом и отдельных его граждан, не занятых на данном предприятии, в частности.

Таким образом, государственный контроль экономической концентрации осуществляется там, где возникает угроза функционированию нормальным рыночным отношениям.

Процессы глобализации мировой экономики привели к значительному росту слияний и присоединений, произошедших в последнее десятилетие, что стимулировало принятие национальных систем регулирования экономической концентрации. В настоящее время более 60 стран имеют государственное регулирование экономической концентрации, причем 2/3 из них, прежде всего страны Азии, Южной Америки и Восточной Европы, приняли со-

ответствующие нормативные акты в последние пятнадцать лет.

В период с 2000 г. увеличилось число слияний, требующих одобрения (нотификации) конкурентных ведомств нескольких стран, к данной категории многонациональных слияний по данным Европейской Комиссии можно было бы отнести свыше 300 крупнейших сделок в мире, причем около 200 сделок были нотифицированы в соответствующих государственных органах двух и более стран.1

В различных правовых системах существует четыре основные группы критериев оценки пороговых значений для определения необходимости нотификации совершаемой сделки в компетентных государственных органах:

1 . Показатели, основанные на рыночной доле, определяемой как совокупная доля компаний, участвующих в слиянии, на определенном рынке товара или услуг в географических пределах данной страны. Пороговое значение рыночной доли находится в пределах до 40% (Норвегия, Новая Зеландия), но, как правило, не превышает 20-30% (Бразилия, Болгария - 20%; Испания, Индия, Словакия -25%, Португалия - 30%)

2. Критерии, основанные на объемах продаж/оборота. Рассматривается как мировой оборот, так и оборот в самой стране. Пороговые значения на национальном рынке на порядок ниже, так как

напрямую касаются собственных эконо- более тщательный государственный кон-

мических интересов, что предполагает троль.

Таблица 1

Страна * Бельгия Нидерланды Франция Австрия Италия Германия

Совокупный оборот участников слияния (млн евро), 40 115 150 300 390 500

в т.ч. на национальном рынке 30 30 30 15 40 25

Примечание к таблице:

* Пороговые значения в ЕС и США см. "Слияния и поглощения”, № 1, 2004, А.В. Туров. Стоимость и временные затраты контроля экономической концентрации при осуществлении транснациональных слияний.

3. Размеры активов могут быть выражены в абсолютных и относительных величинах. Исчисляться могут приобретаемые активы и совокупные активы участ-

ников сделки. Применение относительных величин, например, свидетельствует о наличии в данных странах серьезных инфляционных процессов.

Таблица 2

Страна Япония Канада Велико- британия Колумбия Венесуэла Россия

Стоимость приобретаемых активов (млн долл.) 17 24

Размер совокупных активов: (млн долл.): 85 49 102

минимальных заработных плат (тыс.) 50 30000*

расчетных налоговых единиц (тыс.) 120

Примечание к таблице:

4. Последняя группа критериев связана с потенциальными последствиями для локального рынка и применяется наряду с другими критериями в Бразилии, Польше, Словакии и некоторых других странах.

Вышеперечисленные показатели пороговых значений не являются взаимоисключающими и используются зарубежными конкурентными ведомствами для определения необходимости проведения нотификации как совместно, так и альтернативно.

В 2004 году Россия стала одним из крупнейших рынков Европы по объему сделок слияний и поглощений с общим объемом 30 млрд долл., что на 70% превышает аналогичный показатель 2003 г. Сумма всех объявленных сделок по приобретению российских активов составила около 26,5 млрд долл., причем четверть всех сделок (6,5 млрд долл.) осуществлялась с участием иностранных инвесторов; объем сделок по приобретению российскими компаниями зарубежных активов составил - 3,5 млрд долл. 2

В соответствии с действующим российским антимонопольным законодательством пороговые значения уровня государственного контроля экономической концентрации устанавливаются исходя из величины совокупных активов. До само-

го последнего времени пороговые значения были чрезвычайно низки, что не помешало процессам концентрации в металлургии, топливной промышленности, химии и нефтехимии. По данным профессора И.В. Князевой, в 2002-2003 гг. удельный вес высококонцентрированных подотраслей в данных отраслях составлял от 45 до 75%. Причем в черной и цветной металлургии, промышленности строительных материалов, других отраслях наблюдалась тенденция к увеличению концентрации. Например, из 23 подотраслей цветной металлургии в 15 концентрация увеличилась3.

Возникает вопрос: должен ли государственный контроль соответствовать уровню экономического развития страны и когда следует создавать условия для ускорения концентрации?

При проведении подсчетов уместно будет исходить из ассоциации России с клубом мировых держав, поэтому уровень государственного контроля должен соответствовать показателям именно этой группы стран, но в каких пределах?

Приведенные данные за 2001 г. по числу населения, занятости и размеру ВВП позволяют проследить тенденцию соответствия уровня контроля экономической концентрации размеру ВВП на душу занятого населения.

Таблица 3

Страна США Япония Германия Франция Велико- британия Италия Канада Россия

Население (млн чел) 275,3 126,9 82,2 58,9 59,8 57,2 30,8 145

Занятое население (млн чел.) 142,1 67,7 40,1 26,3 29,4 23,7 16,1 71,3

В % к общему населению 51,6 53,3 48,8 44,7 49,2 41,4 52,3 49,2

ВВП (млрд долл.) 10143,2 3364,5 2185,3 1525,5 1526,1 1510,6 893,2 1200

Страна США Япония Г ермания Франция Велико- британия Италия Канада Россия

ВВП (тыс. долл. на душу населения) 36,S 26,5 26,6 25,9 25,5 26,4 29 S,3

ВВП (тыс. долл. на одного занятого) 71,4 49,7 54,5 5S,0 51,9 63,7 55,5 16,S

ВВП (на одного занятого в % от уровня США-100) 100,0 69,6 76,3 S1,2 72,7 S9,2 77,7 23,5

Пороговые значения (млн долл.): - активов - годового оборота * 110 110 S6 25 30 100 39 49 26**

Примечание к таблице:

* Рассматривается пороговое значение оборота за последний финансовый год в пределах национальной территории.

** Расчетный показатель, основанный на исследовании автора настоящей статьи.

Merger Control, the international regulation of mergers and joint ventures 2003, a Global Competition Review, London, Law Business Research Ltd, 2002.

Произведенные подсчеты показывают, что на момент принятия редакции 2002 года Закона РСФСР от 22 марта 1991 № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” пороговое значение уровня государственного контроля экономической концентрации должно было находиться на уровне 26 млн долл. Более низкое значение препятствовало бы естественным процессам экономической концентрации, а более высокое увеличение пороговых значений вело к нарушению системы контроля экономической концентрации и воспроизведению диспропорций экономического развития, оставшихся от плановой экономики, на частном монополистическом уровне.

В марте 2005 года вступил в силу Федеральный закон "О внесении изменений в статьи 17 и 18 Закона РСФСР "О

конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” № 13-Ф3 от 7 марта 2005 г. В результате принятия закона в 1 50 раз с 200 тыс. до 30 млн минимальных размеров оплаты труда увеличены величины пороговых значений контроля экономической концентрации4 при подаче ходатайств в антимонопольный орган и в 20 раз со 200 тыс. до 2 миллионов минимальных размеров оплаты труда при подаче уведомлений. В проекте Федерального закона “О защите конкуренции”5, одобренном в целом на заседании Правительства Российской Федерации 3 февраля 2005 г., сохранен принцип подсчета совокупных активов хозяйствующих субъектов.

Увеличение пороговых значений безусловно является шагом вперед на пути создания конкурентоспособных, в том числе и на внешнем рынке, производ-

Внешнеэкономический б ю л л е т е н ь № її (Ноябрь) 2005

ственных и коммерческих структур, но не все так однозначно. С одной стороны, из под государственного контроля могут выпасть целые отрасли, а с другой стороны, так как по-прежнему считаются совокупные активы, то практически все крупные компании все равно будут обращаться в антимонопольные органы с ходатайствами

об одобрении сделок, абсолютно не влияющих на конкуренцию, даже при приобретении самого незначительного актива.

1 1 марта 2005 года в Минэкономразвития России было проведено публичное обсуждение проекта Федерального закона "О защите конкуренции”.6

В ходе обсуждения участники совещания высказались за необходимость внесения изменений в действующее законодательство об антимонопольном регулировании в соответствии с существующим уровнем развития рыночных отношений в Российской Федерации. Вместе с тем в ходе обсуждения со стороны деловых кругов была проявленная серьезная озабоченность в отношении разработанного законопроекта, который позволяет антимонопольным органам осуществлять вмешательство в деятельность хозяйствующих субъектов.

По мнению автора, введение методики, основанной на соотнесении существующих пороговых значений в ведущих промышленно развитых странах и размера ВВП на душу занятого насе-ления,7 позволит дать научные основы осуществлению государственного контроля экономической концентрации и снять противоречия между антимонопольными органами и бизнесом в данной сфере.

Примечания:

1 Следует отметить, что не все из этих сделок были завершены.

3 Князева И.В. Процессы экономической концентрации в России. Методологические проблемы антимонопольного контроля, статья написанная для «Вестника МАП России» в 2003 г.

4 Суммарная балансовая стоимость активов по последнему балансу при слиянии и присоединении коммерческих организаций, при приобретении акций в уставном капитале

5 Закон "О защите конкуренции”, после его принятия, должен заменить Закон РСФСР от 22 марта 11991 № 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках” и Федеральный закон от 23.06.1999 № 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг”.

6 В совещание приняли участие представители федеральных министерств и ведомств (Минэкономразвития России, Минпромэнерго России, ФАС России, ФСТ России и др.], делового сообщества (РАО "ЕЭС России”, ОАО "Газпром”, ОАО "АК "Транснефть”, ОАО "ТНК-ВР Менеджмент”, ОАО "Российские железные дороги” и др.] и общественных организаций (Торгово-промышленной палаты Российской Федерации, Российского союза промышленников и предпринимателей (работодателей], "Опора России”, "Деловая России”].

7 Формула рассчитывается следующим образом:

Пороговое значение уровня государственного контроля экономической концентрации в рассматриваемой стране равно произведению средневзвешенной величины пороговых значений в семи ведущих странах мира, подсчитанной на основе доли ВВП в мировой экономике, и коэффициента, рассчитанного на основе уровня размера ВВП на душу занятого населения в рассматриваемой стране к средневзвешенной величине ВВП на душу занятого населения в семи ведущих странах мира.

Одной из основных функций российских антимонопольных органов является осуществление контроля за экономической концентрацией.

В соответствии с легальным определением, приведенным в ст. 4 Федерального закона «О защите конкуренции», под экономической концентрацией понимаются сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции.

Из данного определения следует, что экономическая концентрация может осуществляться в двух формах: путем осуществления действий (реорганизации или создания коммерческих организаций) и посредством заключения сделок. Однако не любые действия или сделки хозяйствующих субъектов могут считаться экономической концентрацией. Определяющим является то воздействие на состояние конкурентной среды на конкретном товарном рынке, которое такие действия или сделки оказывают.

В более широком смысле экономическая концентрация может рассматриваться как определенный процесс, который предполагает изменение состояния конкурентной среды на товарном рынке и наличие причинно-следственной связи между таким изменением и действиями хозяйствующего субъекта или его сделками.

В отличие от экономической концентрации, связанной с указанными действиями или сделками коммерческих организаций, аналогичное изменение состояния конкурентной среды может быть связано с экономическим ростом отдельных хозяйствующих субъектов, входом или выходом с рынка отдельных хозяйствующих субъектов. Однако подобные процессы, происходящие на товарном рынке, не являются предметом антимонопольного контроля.

Рассмотрим, какие изменения состояния конкурентной среды могут свидетельствовать об экономической концентрации.

Каждое предприятие, осуществляющее деятельность на товарном рынке, обладает определенным набором активов: имущество, включая основные производственные средства, имущественные права, нематериальные активы. Именно эти средства позволяют хозяйствующему субъекту вести предпринимательскую деятельность, осуществлять производство и продажу товаров, оказание услуг и, в конечном счете, участвовать в конкурентной борьбе.

Федеральный закон «О защите конкуренции» использует в отношении обладателя таких активов понятие «объект экономической концентрации», под которым понимается лицо, чьи акции (доли), активы, основные производственные средства и (или) нематериальные активы приобретаются или вносятся в уставный капитал, и (или) лицо, права в отношении которого приобретаются.

Соответственно под субъектами экономической концентрации далее будут пониматься лица, намеревающиеся совершить действия или заключить сделки, способные оказать влияние на состояние конкурентной среды.

Обратите внимание: при осуществлении экономической концентрации в форме реорганизации (слияния или присоединения) субъекты и объекты экономической концентрации фактически совпадают.

Необходимо отметить, что непосредственное приобретение активов предприятия по своему эффекту практически идентично приобретению корпоративных или управленческих прав у собственника этих активов либо слиянию с ним (присоединению к нему).

Рассуждая таким образом, справедливо сделать вывод о том, что конкурентная борьба осуществляется между не зависящими друг от друга хозяйствующими субъектами (группами лиц), которые контролируют указанные активы. Соответственно, экономическая концентрация предполагает такое изменение структуры прав собственности или управления объектом экономической концентрации или его имуществом, которое может привести к изменению производственного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов.

Упомянутое изменение состояния конкурентной среды может производиться различными путями. Во-первых, два предприятия могут объединить свои активы, осуществив слияние или присоединение. Во-вторых, хозяйствующий субъект может увеличить свои активы путем приобретения имущественного комплекса - основных произвол-ственных средств и (или) нематериальных активов на основании договора купли-продажи. В-третьих, хозяйствующий субъект может приобрести права распоряжения определенным количеством голосов на общем собрании участников хозяйственного общества или иным образом влиять на принимаемые таким обществом решения.

В любом случае экономическая концентрация приводит к изменению рыночного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов (усилению одних и ослаблению других) или к снижению количества независимо действующих производственных объектов. В крайнем проявлении экономическая концентрация может привести к сосредоточению в одних руках контроля всех предприятий на рынке.

Необходимо рассмотреть еще один подход к пониманию экономической концентрации. В данном случае концентрация может рассматриваться как показатель состояния рынка.

Более подробно правила оценки уровня концентрации товарного рынка регламентируется Порядком проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке. Для оценки уровня концентрации может применяться несколько показателей, в том числе коэффициент рыночной концентрации, индекс Герфиндаля - Гиршмана, индекс Линда. В целом данные показатели основываются на оценке уровня концентрации, исходя из соотношения долей нескольких наиболее крупных хозяйствующих субъектов, присутствующих на товарном рынке.

На основании оценки уровня концентрации рынок может быть признан высококонцентрированным, умеренноконцентрированным или низкоконцентрированным. Высокий уровень концентрации предполагает сосредоточение производственных активов в руках незначительного количества хозяйствующих субъектов.

Стоит отметить, что сам по себе высокий уровень концентрации на рынке не является признаком монополизации рынка или нарушения конкурентного законодательства. К высокому уровню концентрации могут привести вполне законные действия хозяйствующих субъектов.

Для предотвращения чрезмерной концентрации производственных средств у отдельных хозяйствующих субъектов Федеральный закон «О защите конкуренции» возлагает на антимонопольный орган функции контроля за состоянием конкурентной среды на товарных рынках и недопущения критического повышения уровня концентрации. При этом под чрезмерным в данном случае понимается такой уровень концентрации, при котором отдельные субъекты получают возможность влиять на общие условия обращения товара на рынке (см. определение понятия «конкуренция»).

Выполнение указанных функций предполагает, что при определенных условиях хозяйствующие субъекты и иные лица обязаны:

• 1) предварительно получить согласие антимонопольного органа на создание (реорганизацию) коммерческой организации, совершение сделок с ее акциями (долями) или ее имуществом или
• 2) уведомить антимонопольный орган о таких действиях или сделках, а антимонопольный орган в пределах своей компетенции рассмотрит указанные ходатайства и уведомления.

Соответственно, нарушение данного порядка является основанием для привлечения виновных лиц к административной ответственности и признания сделок недействительными.

Таким образом, под осуществлением контроля экономической концентрации понимается выполнение антимонопольным органом государственной функции по рассмотрению ходатайств о даче предварительного согласия на создание и реорганизацию коммерческих организаций, совершение сделок с акциями (долями) и имуществом коммерческих организаций, если эти действия или сделки могут привести к изменению рыночного потенциала отдельных хозяйствующих субъектов или уменьшению количества независимых хозяйствующих субъектов, действующих на товарном рынке, а также по рассмотрению уведомлений о совершении указанных действий или сделок.

Соответствующие обязанности по получению предварительного согласия антимонопольного органа или по его уведомлению лежат на субъектах экономической концентрации - сторонах указанных сделок, участниках реорганизации или учредителях коммерческой организации.

Федеральный закон «О защите конкуренции» определяет условия, при которых действия или сделки хозяйствующих субъектов подлежат антимонопольному контролю. Такие условия можно разделить на две группы:

• 1) относящиеся к финансовым показателям деятельности субъектов и объекта экономической концентрации;
• 2) относящиеся к форме и содержанию совершаемого действия или сделки.

Кроме того, необходимо принимать во внимание следующее: условия, относящиеся к финансовым показателям деятельности хозяйствующих субъектов, не исследуются и не применяются, если субъекты или объект экономической концентрации либо какой-либо хозяйствующий субъект, входящий с ними в группу лиц, включены в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих на рынке определенного товара более 35% (подробнее о реестре см. в описании полномочий антимонопольных органов).

Необходимо также отметить, что в сферу антимонопольного контроля прежде всего попадают действия и сделки в отношении активов российских финансовых организаций и находящихся на территории РФ основных производственных средств или нематериальных активов либо в отношении голосующих акций, долей, прав российских коммерческих и некоммерческих организаций.

Также при осуществлении контроля экономической концентрации установленный Федеральным законом «О защите конкуренции» порядок применяется в определенных случаях и к сделкам, которые осуществляются за пределами Российской Федерации. В соответствии с его ст. 26 1 порядок проведения контроля экономической концентрации, установленный гл. 7 этого Закона, применяется в отношении иностранных лиц и (или) организаций, осуществляющих поставки товаров на территорию РФ на сумму более 1 млрд руб. в течение года, предшествующего дате осуществления сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю. Предварительное согласие антимонопольного органа требуется на приобретение более 50% голосующих акций (долей) юридического лица, учрежденного за пределами территории РФ, либо иных прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

Таким образом, иностранные граждане или организации, которые не владеют и не распоряжаются активами российских компаний и не осуществляют поставок на территорию РФ товаров на сумму более 1 млрд руб., не подпадают под сферу действия Федерального закона «О защите конкуренции».

Описание Доминирующее положение по законодательству РФ: 1. разрешено 2. запрещено Процедура контроля экономической концентрации завершается: 1. Вынесением штрафа 2. Применением уголовной ответственности 3. Принятием решения о разрешении совершения сделки 4. Подачей антимонопольным органом заявления в суд о ликвидации организации Контролю экономической концентрации подлежат: 1. Сделки с недвижимостью 2. Договоры размещения публичного заказа 3. Сделки по слиянию компаний 4. Договоры поставки Субъектами злоупотреблений доминирующим положением могут являться: 1. Только коммерческие организации 2. Только хозяйствующие субъекты 3. Только органы исполнительной власти и хозяйствующие субъекты 4. Только федеральные органы исполнительной власти и хозяйствующие субъекты Не является абсолютно запрещенным видом злоупотреблений доминирующим положением: 1. изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара; 2. установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара; 3. создание дискриминационных условий; 4. нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка ценообразования. Согласно ст.13 Закона о конкуренции могут быть признаны допустимыми действия: 1. Ограничивающие конкуренцию 2. Устраняющие конкуренцию 3. Налагающие на их участников или третьих лиц ограничения, не соответствующие достижению целей данных действий 4. Не допускающие конкуренцию Могут быть допустимыми запрещенные ст. 11 соглашения, которые приводят к: 1. установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок 2. ограничению конкуренции 3. созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам; 4. разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков) Лицо, в отношении которого установлен факт совершения административного правонарушения по ст. 14.32 КоАП РФ: 1. Может быть освобождено от административной ответственности по усмотрению и в случаях, установленных антимонопольным органом; 2. Не может быть освобождено от административной ответственности, поскольку данное правонарушение не может быть признано малозначительным; 3. Может быть освобождено от административной ответственности в случаях, установленных ст. 14.32 КоАП РФ; 4. Может быть освобождено от административной ответственности по усмотрению антимонопольного органа, если незаконное соглашение не устраняет, а лишь ограничивает конкуренцию. запрещаются: 1. Только горизонтальные соглашения 2. Только вертикальные соглашения 3. Нет правильного ответа Административная ответственность по ст.14.32. наступает для: 1. юридических лиц 2. Должностных лиц (руководителей юридических лиц) 3. юридических лиц и должностных лиц (руководителей юридических лиц) Оспаривание (обжалование) в суде решений и предписаний антимонопольного органа: 1. Приостанавливает срок их обязательного исполнения 2. Не приостанавливает срок их обязательного исполнения 3. Приостанавливает срок их обязательного исполнения по усмотрению суда Основанием возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства является: 1. Поступление информации о нарушении в антимонопольный орган 2. Приказ руководителя антимонопольного органа 3. Распоряжение Президента РФ 4. Распоряжение Правительства РФ В состав Комиссий, рассматривающих дела о нарушении антимонопольного законодательства не могут входить: 1. Сотрудники антимонопольного органа 2. Сотрудники Банка России 3. Сотрудники федерального органа по контролю на рынке ценных бумаг 4. Сотрудники федерального органа бюджетного надзора Предупреждение нарушений антимонопольного законодательства не обеспечивается в рамках процедур: 1. Контроля экономической концентрации 2. Контроля предоставления государственных и муниципальных преференций 3. Рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства За неисполнение предписаний антимонопольного органа установлена: 1. Административная ответственность 2. Гражданская ответственность 3. Ответственность не установлена, но применяются иные меры властного воздействия 4. Уголовная ответственность Обязанность предоставления информации в антимонопольный орган не распространяется на: 1. Должностных лиц органов власти 2. Индивидуальных предпринимателей 3. Некоммерческие организации 4. Нет правильного ответа Уголовное дело по ст. 178 УК РФ «Недопущение, ограничение или устранение конкуренции» возбуждается и расследуется: 1. Центральным аппаратом антимонопольного органа 2. Центральным аппаратом и территориальными управлениями антимонопольного органа 3. Комиссиями антимонопольного органа 4. СК МВД Антимонопольный орган не вправе выдавать обязательные для исполнения предписания: 1. Федеральному органу в сфере рынков ценных бумаг 2. Кредитным учреждениям 3. Главам администраций субъектов Российской Федерации 4. Пенсионному фонду РФ К актам недобросовестной конкуренции не относятся: 1. некорректное сравнение хозяйствующим субъектом производимых или реализуемых им товаров с товарами, производимыми или реализуемыми другими хозяйствующими субъектами; 2. Установление и поддержание монопольно высокой цены товара; 3. Незаконное использование товарного знака; 4. Промышленный шпионаж За непредставление информации в антимонопольный орган наступает: 1. Административная ответственность; 2. Уголовная ответственность; 3. Непосредственно ответственность не предусмотрена, но антимонопольный орган может выдать обязательное к исполнению предписание. Не может занимать доминирующее положение хозяйствующий субъект: 1. Доля которого на рынке менее 35% 2. Доля которого на рынке менее 8% 3. Доля которого на рынке менее доли любого другого конкурента 4. Менее 3% 5. Нет правильного ответа Правительство Российской Федерации определяет условия признания доминирующего положения: 1. финансовой организации 2. некоммерческой организации 3. министерств и ведомств 4. адвокатской организации Условия признания за хозяйствующим субъектом доминирующего положения устанавливаются: 1. Законом о защите конкуренции 2. Законом о защите конкуренции и иными федеральными законами 3. Законом о защите конкуренции, иными федеральными законами и законами субъектов РФ 4. Законом о защите конкуренции и Гражданским кодексом РФ Злоупотребление доминирующим положением причиняет вред: 1. конкурентам 2. потребителям товара 3. конкурентам и потребителям товара Потенциальным субъектом нарушения в виде установления монопольно-высокой цены товара является: 1. участник ценового картельного соглашения 2. субъект естественной монополии 3. обладатель исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг. К формам злоупотребления доминирующим положением относятся: 1. Нарушение порядка ценообразования 2. Нарушение правил регистрации товарного знака Для юридических лиц административная ответственность за антиконкурентные соглашения, предусмотренная ст.14.32 КоАП РФ, устанавливается в виде: 1. Штрафа, определяемого в натуральных показателях 2. Штрафа, определяемого в процентах от выручки нарушителя 3. Штрафа, определяемого в процентах от дохода нарушителя 4. Штрафа, определяемого в процентах от прибыли нарушителя Административная ответственность не установлена за следующие виды монополистической деятельности: 1. Ограничивающие конкуренцию соглашения 2. Ограничивающие конкуренцию согласованные действия 3. Координация экономической деятельности 4. Злоупотребление доминирующим положением 5. Нет правильного ответа Система допустимости ограничивающих конкуренцию соглашений: 1. Включает специальные правила для вертикальных соглашений; 2. Не включает специальные правила для вертикальных соглашений; 3. Включает специальные правила для горизонтальных соглашений; 4. Исключает запреты вертикальные соглашения. Оспаривание (обжалование) в суде решений и предписаний антимонопольного органа: 1. Приостанавливает срок их обязательного исполнения 2. Не приостанавливает срок их обязательного исполнения 3. Приостанавливает срок их обязательного исполнения по усмотрению суда Основанием возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства является: 1. Поступление информации о нарушении в антимонопольный орган 2. Приказ руководителя антимонопольного органа 3. Распоряжение Президента РФ 4. Распоряжение Правительства РФ В состав Комиссий, рассматривающих дела о нарушении антимонопольного законодательства не могут входить: 1. Сотрудники антимонопольного органа 2. Сотрудники Банка России 3. Сотрудники федерального органа по контролю на рынке ценных бумаг 4. Сотрудники федерального органа бюджетного надзора Пресечение нарушений антимонопольного законодательства обеспечивается в рамках процедур: 1. Контроля экономической концентрации 2. Контроля предоставления государственных и муниципальных преференций 3. Рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства 4. Применения мер административной ответственности За неисполнение предписаний антимонопольного органа установлена: 1. Административная ответственность 2. Гражданская ответственность 3. Ответственность не установлена, но применяются иные меры властного воздействия 4. Уголовная ответственность К мерам административной ответственности за нарушение антимонопольного законодательства не относятся: 1. Административный штраф 2. Предписание 3. Дисквалификация Поводом к возбуждению дела об административном правонарушении по ст.14.31. КоАП РФ является: 1. Принятие решения Комиссией антимонопольного органа о нарушении антимонопольного законодательства 2. Поступление информации, свидетельствующих о признаках нарушения ст.14.31. КоАП РФ 3. Приказ руководителя ФАС России Предоставление государственных и муниципальных преференций осуществляется: 1. С предварительного согласия антимонопольного органа 2. В уведомительном порядке 3. Не подлежит предварительному или уведомительному согласованию, но ФАС вправе выявлять нарушения по собственной инициативе в рамках плановых проверок органов власти К нарушениям антимонопольного законодательства не относятся: 1. Нарушение органом местного самоуправления порядка заключения договора аренды муниципального имущества; 2. Злоупотребление доминирующим положением; 3. Заключение соглашения о повышении, снижении или поддержании цен на торгах; 4. Установление органом власти для приобретателей товаров ограничений выбора хозяйствующих субъектов, которые предоставляют такие товары; 5. Нет правильного ответа. Антимонопольный орган не вправе выдавать обязательные для исполнения предписания: 1. Центральному банку Российской Федерации 2. Кредитным учреждениям 3. Главам администраций субъектов Российской Федерации.

§ 1. Понятие, цели и задачи института контроля экономической концентрации. Сделки и действия, подлежащие согласованию с антимонопольным органом в целях контроля экономической концентрации, порядок такого согласования

Основной формой предупреждения монополистической деятельности, используемой в мировой практике и отечественном антимонопольном законодательстве, является институт контроля экономической концентрации хозяйствующих субъектов. Понятие экономической концентрации определено в ст.4 Закона о конкуренции – это сделки, иные действия, осуществление которых оказывает влияние на состояние конкуренции. Процедуры контроля экономической концентрации представляют собой согласование антимонопольным органом ряда сделок и действий, предусмотренных в гл. 7 Закона о защите конкуренции в соответствии с определенными там же критериями, указывающими какие виды сделок и действий и в каких случая подлежат согласованию, а в каких нет. В мировой практике контроль экономической концентрации также называют нередко контролем слияний компаний.

В самых общих чертах задачей контроля экономической концентрации является недопущение возникновения на рынке ситуации, при которой возникнет или усилится рыночная власть (доминирующее положение) одного или нескольких хозяйствующих субъектов (группы лиц) на рынке или рынок войдет в состояние высокой концентрации, например, в рамках олигополии, что в свою очередь приведет к легкой возможности участников рынка в будущем злоупотреблять своей рыночной властью (доминирующим положением) или заключать антиконкурентные (горизонтальные) соглашения и/или осуществлять согласованные действия. В таких случаях государство должно воспрепятствовать таким сделкам, которые приводят к чрезмерному усилению рыночной концентрации, чреватым указанными последствиями.

Вместе с тем, бывают случаи, когда в силу положительного эффекта для потребителей, и экономики в целом экономическая концентрация может быть оправдана. Вред от ограничения конкуренции может быть меньшим, чем польза от слияния компаний. В связи с тем, что результат слияний (экономической концентрации) заранее не может быть однозначно определен как негативный, слияния не запрещены, но поставлены под контроль государства в лице уполномоченных органов.

Вопросы государственного контроля за экономической концентрацией определены законодательно и регламентированы в гл. 7 Закона о защите конкуренции. Кроме того, в отдельных федеральных законах установлены особые правила контроля экономической концентрации для определенных отраслей хозяйства, дополняющие общие механизмы Закона о конкуренции (об этом см. ниже).

Гл. 7 Закон о конкуренции в соответствии с определенными там критериями, указывает, какие виды сделок и действий и в каких случаях подлежат согласованию, а в каких нет. По сути, глава 7 юридически определяет те виды сделок и действий, в результате которых может произойти слияние компаний, увеличиться рыночная концентрация. Следует обратить внимание, что в теоретическом, дискуссионном плане, могут быть возможные расхождения законодательного перечня подлежащих контролю сделок и сделок, которые на самом деле приводят к экономическим слияниям. Закон, например, может требовать согласования не всех сделок, которые приводят к слияниям, или, напротив устанавливать избыточный барьер – требовать согласования сделок, который не влияют существенно на состояние конкурентной среды. Вопросы соответствия закона идеальным экономическим выкладкам – предмет научной и общественной дискуссии. Одним из результатов такой дискуссии стала подготовка изменений в Закон о конкуренции, согласно которым теперь не требуют согласования сделки, которые ранее согласовывались в уведомительном порядке (ст.30 Закона о конкуренции), за исключением случаев совершения сделок по слияниям внутри группы лиц (ст.31 Закона о конкуренции), а также договоров репо с участием Банка России (ст.26.1).

Вне зависимости от соответствия законодательного перечня сделок идеальным представлениям и экономическим расчетам хозяйствующие субъекты имеют обязанность согласовывать свои сделки и действия в соответствии с легально определенным перечнем сделок и действий. В соответствии с Законом о конкуренции подлежат государственному контролю сделки, иные действия:

В отношении активов российских финансовых организаций и находящихся на территории Российской Федерации основных производственных средств и (или) нематериальных активов,

В отношении иностранных лиц и (или) организаций, осуществляющих поставки товаров на территорию Российской Федерации в сумме более чем один миллиард рублей в течение года, предшествующего дате осуществления сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю.

Указанные выше общие правила о предмете контроля экономической концентрации, указанные в ст.26.1 конкретизируются далее в ст.ст. 27-31 Закона о конкуренции. Рассматривая в комплексе требования данных статьей можно сделать вывод, что Закон устанавливает несколько групп критериев определения случаев согласования с ФАС России сделок и действий, подлежащих согласованию. Но прежде чем рассмотреть эти группы необходимо подчеркнуть, что согласование с антимонопольным органом указанных в гл. 7 Закона о защите конкуренции сделок и действий осуществляется в двух формах контроля: предварительной, т.е. предшествующей совершению сделки или действия, и последующей, т.е. реализуемой после того, как сделка или действие уже совершены.

Предварительный контроль реализуется посредством рассмотрения ходатайства заинтересованного лица о совершении сделки или действия, а последующий в форме рассмотрения уведомления заинтересованного лица о совершенной сделке или действии. Основные требования к подаче и содержанию ходатайств и уведомлений, к перечню и содержанию прилагаемых к ним документов установлены в той же гл. 7, а также в подзаконных нормативных правовых актах антимонопольного органа, детализирующих вопросы процедуры контроля экономической концентрации в соответствии с требованиями Закона о защите конкуренции.

Последующий порядок реализуется посредством подачи уведомлений в антимонопольный орган по факту совершения соответствующей сделки.

Основным механизмом контроля экономической концентрации в настоящий момент можно считать предварительный контроль. Предварительному контролю подлежат сделки и действия, соответствующие установленным законодательством критериям. Последующий контроль выступает меньшим административным барьером, применяется или в отношении сделок, менее опасных для конкуренции или при наличии публичных интересов, конкурирующих с публичным интересом по защите конкуренции. Подробнее об иммунитетах, исключениях, случаях применения последующего контроля будет сказано ниже. Здесь же мы рассмотрим сначала критерии согласования сделок и действий, осуществляемого в порядке предварительного контроля.

Закон о конкуренции устанавливает несколько групп критериев для определения тех сделок. Во-первых , подлежат контролю только сделки или действия, которые могут привести к экономической концентрации, увеличению рыночной доли какого-либо из участников сделки или действия. К влияющим на концентрацию действиям Закон относит:

Создание коммерческой организации;

Слияние коммерческих организаций;

Присоединение коммерческой организации.

Примером влияющего на конкуренцию действия может быть, например, слияние конкурирующих компаний или создание новой компании двумя учредителями, работавшими до совершения данного действия на одном рынке, с передачей вновь созданной организации полномочий на ведение хозяйственной деятельности на рынке, где ранее учредители конкурировали.

Более подробно регламентация требующих согласования действий дана Законом в ст. 27 Закона о защите конкуренции.

Также как и действия, подлежат контролю лишь те сделки, которые по мнению законодателя приводят к экономическому слиянию компаний. В качестве таковых законодатель рассматривает следующие сделки:

Приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале зарегистрированного на территории Российской Федерации общества с ограниченной ответственностью (указанное требование не распространяется на учредителей общества с ограниченной ответственностью при его создании);

Получение в собственность, пользование или во владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) находящихся на территории Российской Федерации основных производственных средств (за определенными исключениями), если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки или взаимосвязанных сделок, превышает двадцать процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества;

Приобретение лицом (группой лиц) в результате одной или нескольких сделок прав, позволяющих определять условия осуществления зарегистрированным на территории Российской Федерации хозяйствующим субъектом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

Приобретение лицом (группой лиц) более чем пятидесяти процентов голосующих акций (долей) юридического лица, учрежденного за пределами территории Российской Федерации, либо иных прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

Таким образом, в предмет контроля экономической концентрации попадают сделки, связанные с получением права определять рыночные решения хозяйствующего субъекта через приобретение голосующих акций, долей, основных производственных средств или прав, позволяющих определять условия осуществления таким юридическим лицом предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.

В отношении сделок с акциями следует сразу обратить внимание на то, что согласования с антимонопольным органом требуют сделки не с акциями вообще, а именно с голосующими акциями , т.е. с акциями, дающими право на участие в управлении акционерным обществом. Сделки по приобретению привилегированных акций согласования не требуют.

Также следует отметить, что для сделок по покупке голосующих акций или долей Закон устанавливает дополнительный критерий, суть которого состоит в том, что согласования требует приобретение не любого количества акций или долей, а только такого в результате которого у приобретающего лица образуется определенный объем акций или долей, позволяющий определять, влиять или влиять с большей степенью на решения общества, акции или доли которого приобретаются. Закон устанавливает, что требуют согласования с антимонопольным органом только такие сделки (как с участием финансовых организаций, так и с участием иных хозяйствующих субъектов, не являющихся финансовыми организациями), в результате которых покупатель акций получает в совокупности с уже имевшимися прежде акциями более 25%, 50% или 75% голосующих акций хозяйствующего субъекта или покупатель долей получает в совокупности более 1/3, 50% или 2/3 долей общества.

Например, если лицо имело прежде 10% голосующих акций хозяйствующего субъекта и намерено купить еще 10%, то такая сделка согласования не требует, поскольку в результате сделки у него будет лишь 20% и первый порог в 25% еще не достигнут. Если же он захочет купить еще, например, 7% акций, то такая сделка потребует согласования, ведь в ее результате будет уже 27% акций, а это уже более, чем 25%. Последующие сделки не будут требовать согласования до тех пор, пока не будет, достигнут следующий порог – 50%, а после получения более 50%, не потребуется согласования до достижения следующего порога – в 75%. Итак, согласования требует совершение только сделок, в результате которых лицо (группа лиц) получает в совокупности с имевшимися прежде у него акциями более 25% или более 50%, или более 75% голосующих акций юридического лица.

Аналогичным образом решается вопрос и в отношении покупки долей.

Данное правило введено для того, чтобы не обременять излишними административными барьерами юридические лица, осуществляющие сделки по покупке акций, и не заваливать антимонопольный орган ненужной работой. Согласования требуют только те сделки с покупками акций, которые приводят к существенным изменениям в участии в управлении юридическим лицом через владение его акциями, т.е., сделки, связанные с получением блокирующих и контрольных пакетов акций.

Дополнительные критерии установлены и в отношении сделок о получении в собственность, пользование или во владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта. Такие сделки подлежат согласованию только если приобретается определенный объем активов. Важно обратить внимание, что данный критерий связан с величиной балансовой стоимости имущества, составляющего именно предмет сделки или взаимосвязанных сделок. В отличие от сделок с акциями и долями, по данным сделкам с имуществом важно ни сколько стало у приобретателя этого имущества лица в совокупности с уже имеющимся имуществом того же лица, а какой объем приобретаемого имущества лица является непосредственным предметом данной сделки или взаимосвязанных сделок.

Для всех лиц, за исключением финансовых организаций такая величина превышает20% балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества. Для финансовых организаций такая величина определяется Правительством РФ, для кредитных - Правительством РФ по согласованию с Банком России.

Эта величина определена в отношении финансовых организаций, не являющихся кредитными, Постановлением Правительства России от 30 мая 2007 г. № 334 «Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) и совокупной доли финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля». В отношении кредитных организаций постановлением Правительства России от 30 мая 2007 г. № 335 «Об установлении величин активов кредитных организаций и совокупной доли кредитных организаций на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

Итак, выше были рассмотрены виды сделок и действий, исходя из их предмета, которые подлежат согласованию с антимонопольным органом.

Антимонопольное законодательство России, что соответствует и общемировой практике использует также и второй критерий, позволяющий отсечь не требующие согласования сделки и действия по другому основанию – финансовым показателям участников сделки (действия), свидетельствующим о степени экономического влияния, экономическом положении, мощи участника сделки. К таким критериям относятся следующее:

Определенная в законе суммарная стоимость активов лица (группы лиц), приобретающего акции, доли и т.д. и лица (группы лиц), чьи акции, доли и т.д. приобретаются, т.е. лица, являющегося объектом экономической концентрации;

Определенная в законе суммарная выручка таких лиц от реализации товаров.

Как указывается в ч. 3 ст. 28 Закона о конкуренции, при определении суммарной стоимости активов лица, приобретающего акции (доли), права и (или) имущество, и его группы лиц и лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц в соответствии с ч. 1 ст.28 не учитываются активы лица, продающего (отчуждающего) акции (доли) или права в отношении лица, являющегося объектом экономической концентрации (продающего лица), и его группы лиц, в случае, если в результате сделки продающее лицо и его группа лиц утрачивают права, позволяющие определять условия осуществления предпринимательской деятельности лицом, являющимся объектом экономической концентрации.

Таким образом, по сделкам по продаже акций, долей, прав или основных производственных средств, если продающее лицо и его группа лиц не утрачивают права, позволяющие определять условия осуществления предпринимательской деятельности лицом, являющимся объектом экономической концентрации, то в этом случае необходимо также включать в суммарную стоимость активов также активы продающего лица и его группы лиц.

В настоящее время действует также еще один критерий - факт нахождения хотя бы одного участника сделки, действия в реестре хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35% или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара. Такого критерия нет в опыте антимонопольного регулирования контроля экономической концентрации в развитых государствах – это продукт исключительно отечественного нормотворчества. По мнению экспертного сообщества он выступает избыточным административным барьером, так как не отражает фактических монопольных тенденций. В связи с этим обсуждаются предложения об исключении реестра, как основания для согласования сделок и действий в рамках контроля экономической концентрации.

На настоящий момент наличие одного из трех показателей - суммарная стоимость активов хозяйствующих субъектов участников сделки или действия (активов их групп лиц) определенного объема; суммарная выручка таких лиц от реализации товаров или факт нахождения хотя бы одного участника сделки, действии в реестре, является основанием для согласования сделки.

Следует обратить внимание на то, что если в отношении хозяйствующих субъектов, не являющихся финансовыми организациями, финансовые показатели, являющиеся критериями (пороговые значения) определены непосредственно в гл. 7 Закона о конкуренции, то в отношении финансовых организаций, включая кредитные организации, такие показатели в указанном Законе не определены. Закон в этих случаях содержит отсылку к постановлениям Правительства России. В настоящее время такие акты приняты. Так, в отношении финансовых организаций, не являющихся кредитными, это постановление Правительства РФ от 30 мая 2007 г. № 334 (ред. от 06.12.2012) «Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) и совокупной доли финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

В отношении кредитных организаций это постановление Правительства РФ от 30 мая 2007 г. № 335 (ред. от 06.12.2012) «Об установлении величин активов кредитных организаций и совокупной доли кредитных организаций на товарном рынке в целях осуществления антимонопольного контроля».

Выше были перечислены все случаи, когда сделки и действия, требующие согласования антимонопольного органа в предварительном порядке. Подробнее виды сделок и критерии согласования указаны в ст. ст. 26.1 – 31 Закона о конкуренции.

Выше отмечалось, что предварительный контроль слияний (сделок и действий) является основной формой контроля экономической концентрации. Однако, в силу незначительного влияния некоторых сделок на конкуренцию или наличия иных публичных интересов государства, конкурирующих с публичным интересом в области антимонопольной политики, Закон о конкуренции устанавливает ряд исключений и особых правил контроля экономической концентрации.

Общий иммунитет установлен для сделок или действий, когда их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации. Это правило установлено в ст. ст. 27 – 29 Закона о конкуренции. Таким образом, если сделки или действия соответствуют критериям, по которым они подлежат предварительному контролю, однако, их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации, такие сделки и действия согласованию не подлежат.

Статья 26.1 Закона о конкуренции устанавливает также иммунитет для сделок репо Банка России, указывая, что положения главы 7 не распространяются на заключаемые Центральным банком Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" договоры репо. Вместе с тем, далее в ст.26.1 указывается, что Центральный банк Российской Федерации обязан представлять в антимонопольный орган уведомление о проведенных им операциях по приобретению акций коммерческих организаций, акций и активов финансовых организаций по договорам репо в течение сорока пяти дней после даты осуществления таких операций в порядке, определенном федеральным антимонопольным органом по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Таким образом, для операций Банка России по договорам репо установлен последующий, т.е. менее обременяющий Мегарегулятор (Банк России) вид контроля. Установление общего иммунитета от правил гл. 7 и одновременно установление порядка согласования операций Банка России в последующем порядке связано, вероятно, с общей системой иммунитетов, предусмотренных антимонопольным законодательством в отношении Банка России. Законодатель как бы уравнивает значимость двух публичных интересов, двух направлений публичного управления – финансово-кредитное и антимонопольное. Обязанность Банка России согласовывать операции в предварительном порядке может поставить под угрозу качество и эффективность финансовой политики Мегарегулятора (Банка России). В связи с этим законодатель ввел иммунитет для таких операций от предварительного согласования. Вместе с тем, для пользы и полноты антимонопольного контроля и антимонопольной политики законодатель предусмотрел последующий контроль и учет антимонопольным органом операций Банка России по договорам репо посредством получения от последнего уведомлений. Следует также напомнить, что Банк России по Закону о конкуренции не только выступает подконтрольным субъектом, но и сам имеет властные регулирующие и контрольные полномочия.

«Мягкий» последующий контроль в виде подачи уведомлений установлен Законом о конкуренции также в отношении сделок и действий, совершаемых внутри одной группы лиц, если взаимосвязи внутри группы лиц соответствуют критериям пп. 2-9 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции. Такие сделки и действия, именно в силу того, что они совершаются внутри одной и той же группы лиц, совокупная доля которой не может поэтому измениться от такой сделки или действия, в меньшей степени представляют потенциальную угрозу для конкуренции. Поэтому в ст. 31 Закона о защите конкуренции установлено специальное правило, что сделки и действия, подлежащие по общему правилу обязательному предварительному согласованию с ФАС России в форме подачи ходатайства, могут по желанию заинтересованных участников таких сделок и действий согласовываться в последующем, уведомительном порядке, если такая сделка и действия реализуется внутри одной и той же группы лиц и участники сделки (заинтересованные лица) соблюдают процедурные условия, указанные в ст.31. К таким специальным условиям относится, в частности, предоставление антимонопольному органу сведений о группе лиц по установленной антимонопольным органом форме. Такие сделки и действия согласовываются в уведомительном порядке, как менее опасные для конкуренции.

Если же взаимосвязь лиц внутри группы лиц соответствует критериям, указанным в п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о конкуренции, то согласовывать сделку или действие внутри такой группы лиц вообще не требуется. Это правило установлено в частях вторых ст. ст. 27-29 Закона о конкуренции. Согласно п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о конкуренции группой лиц, в частности, признается хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Таким образом, в зависимости от способов взаимосвязи внутри группы лиц сделки и действия внутри группы лиц могут или согласовываться в упрощенном – уведомительном порядке (п. 2-9 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции) или вовсе не требовать согласования (п. 1 ч.1 ст.9 Закона о конкуренции).

В завершении необходимо отметить, что в силу указаний ст.33 Закона о конкуренции, совершение сделок или действий внутри группы лиц, требующих уведомительного порядка согласования могут по желанию заявителей быть согласованы и в предварительном порядке т.е. посредством подачи вместо уведомления ходатайства о даче согласия на их осуществление в антимонопольный орган, который обязан рассмотреть это ходатайство в установленном порядке. Вероятно, это правило предусмотрено для случаев, когда заявитель прогнозирует после подачи уведомления применение к участникам сделки антимонопольным органом меры воздействия в виде выдачи предписания в целях обеспечения конкуренции, так как антимонопольный орган может счесть сделку, по которой подано уведомление, опасной для конкуренции. В этом случае выполнение предписания уже после проведения сделки может повлечь издержки, которых могло бы и не быть, если бы о данной реакции антимонопольного органа стало бы известно заранее. В связи с этим Закон оставляет право заявителям решать – подавать ли уведомление или воспользоваться правом подачи ходатайства с тем, чтобы в предварительном порядке выполнить императивные указания антимонопольного органа и тем самым избежать необходимости исполнять в будущем обязательные требования, которые могут повлечь существенные издержки.

Следует также отметить, что среди экспертного сообщества высказываются обоснованные мнения о целесообразности отмены согласования сделок и действий, совершаемых внутри группы лиц, как не имеющих существенного влияния на конкуренцию.

Статья 27. Создание и реорганизация коммерческих организаций с предварительного согласия антимонопольного органа
1. С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются следующие действия:
1) слияние коммерческих организаций (за исключением финансовых организаций), если суммарная стоимость их активов (активов их групп лиц) по бухгалтерским балансам по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления ходатайства (далее также - последний баланс, в случае представления в антимонопольный орган уведомления последним балансом считается бухгалтерский баланс по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления уведомления), превышает три миллиарда рублей или суммарная выручка таких организаций (их групп лиц) от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния, превышает шесть миллиардов рублей либо если одна из таких организаций включена в реестр хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара более чем тридцать пять процентов (далее - реестр);
2) присоединение коммерческой организации (за исключением финансовой организации) к иной коммерческой организации (за исключением финансовой организации), если суммарная стоимость их активов (активов их групп лиц) по последним балансам превышает три миллиарда рублей или суммарная выручка таких организаций (их групп лиц) от реализации товаров за календарный год, предшествующий году присоединения, превышает шесть миллиардов рублей либо если одна из таких организаций включена в реестр;
3) слияние финансовых организаций или присоединение финансовой организации к другой финансовой организации, если суммарная стоимость их активов по последним балансам превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при слиянии или присоединении кредитных организаций такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации);
4) создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается акциями (долями) и (или) имуществом другой коммерческой организации (за исключением финансовой организации), создаваемая коммерческая организация приобретает в отношении данных акций (долей) и (или) имущества права, предусмотренные статьей 28 настоящего Федерального закона, и суммарная стоимость активов по последнему балансу учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, превышает три миллиарда рублей, либо если суммарная выручка учредителей создаваемой организации (их групп лиц) и лиц (их групп лиц), акции (доли) и (или) имущество которых вносятся в качестве вклада в уставный капитал, от реализации товаров за последний календарный год превышает шесть миллиардов рублей, либо если организация, акции (доли) и (или) имущество которой вносятся в качестве вклада в уставный капитал, включена в реестр;
5) создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается акциями (долями) и (или) имуществом финансовой организации, создаваемая коммерческая организация приобретает в отношении таких акций (долей) и (или) имущества права, предусмотренные статьей 29 настоящего Федерального закона, и стоимость активов по последнему балансу финансовой организации, акции (доли) и (или) имущество которой вносятся в качестве вклада в уставный капитал, превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при внесении в качестве вклада в уставный капитал акций (долей) и (или) имущества кредитной организации такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации).
2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление действий не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи действия осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей 31 настоящего Федерального закона, либо их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации.

Статья 28. Сделки с акциями (долями), имуществом коммерческих организаций, правами в отношении коммерческих организаций с предварительного согласия антимонопольного органа
1. В случае если суммарная стоимость активов по последним балансам лиц (групп лиц), приобретающих акции (доли), права и (или) имущество, и лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает три миллиарда рублей или если их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает шесть миллиардов рублей и при этом стоимость активов по последнему балансу лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает сто пятьдесят миллионов рублей либо если одно из указанных лиц включено в реестр, с предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются следующие сделки с акциями (долями), правами и (или) имуществом:
1) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось менее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного акционерного общества. Указанное требование не распространяется на учредителей акционерного общества при его создании;
2) приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем одной третью долей в уставном капитале данного общества при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось долями в уставном капитале данного общества или распоряжалось менее чем одной третью долей в уставном капитале данного общества. Указанное требование не распространяется на учредителей общества с ограниченной ответственностью при его создании;


7) получение в собственность, пользование или во владение хозяйствующим субъектом (группой лиц) основных производственных средств и (или) нематериальных активов другого хозяйствующего субъекта (за исключением финансовой организации), если балансовая стоимость имущества, составляющего предмет сделки или взаимосвязанных сделок, превышает двадцать процентов балансовой стоимости основных производственных средств и нематериальных активов хозяйствующего субъекта, осуществляющего отчуждение или передачу имущества;
8) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной или нескольких сделок (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора о совместной деятельности или договора поручения) прав, позволяющих определять условия осуществления хозяйствующим субъектом (за исключением финансовой организации) предпринимательской деятельности или осуществлять функции его исполнительного органа.
2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи сделки осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей 31 настоящего Федерального закона, или их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации либо если сделки осуществляются с акциями (долями) финансовых организаций.

Статья 29. Сделки с акциями (долями), активами финансовых организаций и правами в отношении финансовых организаций с предварительного согласия антимонопольного органа
1. В случае, если стоимость активов по последнему балансу финансовой организации превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при осуществлении сделок с акциями (долями), активами кредитной организации или правами в отношении кредитной организации такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации), с предварительного согласия антимонопольного органа осуществляются следующие сделки с акциями (долями), активами финансовой организации или правами в отношении финансовой организации:
1) приобретение лицом (группой лиц) голосующих акций акционерного общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двадцатью пятью процентами указанных акций при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось голосующими акциями данного акционерного общества или распоряжалось менее чем двадцатью пятью процентами голосующих акций данного акционерного общества. Это требование не распространяется на учредителей финансовой организации при ее создании;
2) приобретение лицом (группой лиц) долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем одной третью долей в уставном капитале данного общества при условии, что до этого приобретения такое лицо (группа лиц) не распоряжалось долями данного общества или распоряжалось менее чем одной третью долей в уставном капитале данного общества. Это требование не распространяется на учредителей финансовой организации при ее создании;
3) приобретение долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем одной третью долей и не более чем пятьюдесятью процентами долей в уставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами указанных долей;
4) приобретение голосующих акций акционерного общества лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем двадцатью пятью процентами и не более чем пятьюдесятью процентами голосующих акций акционерного общества, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем пятьюдесятью процентами таких голосующих акций;
5) приобретение долей в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем пятьюдесятью процентами и не более чем двумя третями долей в уставном капитале этого общества, если такое лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем двумя третями указанных долей;
6) приобретение голосующих акций акционерного общества лицом (группой лиц), распоряжающимся не менее чем пятьюдесятью процентами и не более чем семьюдесятью пятью процентами голосующих акций акционерного общества, если это лицо (группа лиц) получает право распоряжаться более чем семьюдесятью пятью процентами таких голосующих акций;
7) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной сделки или нескольких сделок активов финансовой организации, размер которых превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации;
8) приобретение лицом (группой лиц) в результате одной сделки или нескольких сделок (в том числе на основании договора доверительного управления имуществом, договора о совместной деятельности или договора поручения) прав, позволяющих определять условия осуществления предпринимательской деятельности финансовой организацией или осуществлять функции ее исполнительного органа.
2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование о получении предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок не применяется, если указанные в части 1 настоящей статьи сделки осуществляются с соблюдением условий, предусмотренных статьей 31 настоящего Федерального закона, либо их осуществление предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации.

Статья 30. Сделки, иные действия, об осуществлении которых должен быть уведомлен антимонопольный орган
1. Антимонопольный орган должен быть уведомлен:
1) коммерческой организацией о ее создании в результате слияния коммерческих организаций (за исключением слияния финансовых организаций), если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году слияния, коммерческих организаций, деятельность которых прекращается в результате слияния, превышает двести миллионов рублей, - не позднее чем через сорок пять дней после даты слияния;
2) коммерческой организацией о присоединении к ней другой коммерческой организации (за исключением присоединения финансовой организации), если суммарная стоимость активов указанных организаций по последнему балансу или их суммарная выручка от реализации товаров за календарный год, предшествующий году присоединения, превышает двести миллионов рублей, - не позднее чем через сорок пять дней после даты присоединения;
3) финансовой организацией о ее создании в результате слияния финансовых организаций, если стоимость ее активов по последнему балансу не превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при создании в результате слияния кредитной организации такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации), - не позднее чем через сорок пять дней после даты слияния;
4) финансовой организацией о присоединении к ней другой финансовой организации, если стоимость активов по последнему балансу созданной в результате присоединения финансовой организации не превышает величину, установленную Правительством Российской Федерации (при создании в результате присоединения кредитной организации такая величина устанавливается Правительством Российской Федерации по согласованию с Центральным банком Российской Федерации), - не позднее чем через сорок пять дней после даты присоединения;
5) лицами, приобретающими акции (доли), права и (или) имущество (за исключением акций (долей) и (или) активов финансовых организаций), об осуществлении сделок, иных действий, указанных в статье 28 настоящего Федерального закона, если суммарная стоимость активов по последнему балансу или суммарная выручка от реализации товаров лиц (группы лиц), указанных в статье 28 настоящего Федерального закона, за календарный год, предшествующий году осуществления таких сделок, иных действий, превышает двести миллионов рублей и при этом суммарная стоимость активов по последнему балансу лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого приобретаются или в отношении которого приобретаются права, превышает тридцать миллионов рублей либо если одно из таких лиц включено в реестр, - не позднее чем через сорок пять дней после даты осуществления таких сделок, иных действий.
2. Предусмотренное частью 1 настоящей статьи требование об уведомлении антимонопольного органа не применяется в случае осуществления сделок, иных действий с предварительного согласия антимонопольного органа.

Статья 31. Особенности государственного контроля за экономической концентрацией, осуществляемой группой лиц
1. Сделки, иные действия, указанные в статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона, осуществляются без предварительного согласия антимонопольного органа, но с последующим его уведомлением об их осуществлении в порядке, предусмотренном статьей 32 настоящего Федерального закона, в случае если соблюдаются в совокупности следующие условия:
1) сделки, иные действия, указанные в статьях 27 - 29 настоящего Федерального закона, осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц;
2) перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, был представлен любым входящим в эту группу лицом (заявителем) в федеральный антимонопольный орган в утвержденной им форме не позднее чем за один месяц до осуществления сделок, иных действий;
3) перечень лиц, входящих в эту группу, на момент осуществления сделок, иных действий не изменился по сравнению с представленным в федеральный антимонопольный орган перечнем таких лиц.
2. Федеральный антимонопольный орган в течение десяти дней со дня получения перечня лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, направляет заявителю одно из следующих уведомлений о:
1) получении такого перечня и размещении его на официальном сайте федерального антимонопольного органа в сети "Интернет", если такой перечень был представлен в форме, утвержденной федеральным антимонопольным органом;
2) нарушении формы представления такого перечня и несоблюдении условий, указанных в части 1 настоящей статьи.
3. Антимонопольный орган должен быть уведомлен о сделках, об иных действиях, осуществляемых с соблюдением условий, предусмотренных настоящей статьей, лицом, которое было заинтересовано в осуществлении указанных в статьях 28 и 29 настоящего Федерального закона сделок, иных действий, или лицом, которое было создано в результате осуществления сделок, иных действий, указанных в статье 27 настоящего Федерального закона, - не позднее чем через сорок пять дней после даты осуществления таких сделок, иных действий.
4. Федеральным антимонопольным органом утверждается форма представления перечня лиц, входящих в одну группу лиц, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу.

Статья 34. Последствия нарушения порядка получения предварительного согласия антимонопольного органа на осуществление сделок, иных действий, а также порядка представления в антимонопольный орган уведомлений об осуществлении сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю
1. Коммерческая организация, созданная без получения предварительного согласия антимонопольного органа, в том числе в результате слияния или присоединения коммерческих организаций, в случаях, указанных в статье 27 настоящего Федерального закона, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если ее создание привело или может привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.
2. Сделки, указанные в статьях 28 и 29 настоящего Федерального закона и осуществленные без получения предварительного согласия антимонопольного органа, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.
3. Коммерческая организация, на которую возложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об осуществлении действий, указанных в пунктах 1 - 4 части 1 статьи 30 настоящего Федерального закона, и которая нарушила порядок уведомления антимонопольного органа об осуществлении таких действий, ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие действия привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.
4. Сделки, иные действия, указанные в пункте 5 части 1 статьи 30 настоящего Федерального закона и осуществленные с нарушением порядка уведомления антимонопольного органа, признаются недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа, если такие сделки, иные действия привели или могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения.
5. Неисполнение предписания антимонопольного органа, которое выдано в порядке, предусмотренном пунктом 4 части 2 статьи 33 настоящего Федерального закона, является основанием для признания соответствующих сделок недействительными в судебном порядке по иску антимонопольного органа.
6. Неисполнение предписания антимонопольного органа, которое выдано в порядке, предусмотренном статьей 33 настоящего Федерального закона, иное нарушение требований статей 27 - 32 настоящего Федерального закона наряду с последствиями, указанными в настоящей статье, влекут за собой ответственность в случаях, установленных законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.